Senior Compliance 100%

Unsere Klientin, eine internationale Schweizer Bank mit einem diversifizierten Kundenportefeuille sucht zur Ergänzung ihres Teams einen Senior Professional als

Senior Compliance 100% (m/w/d)

Ihre Aufgaben

• Prüfung der Kundendokumente bei der Kontoeröffnung (Formulare und Verträge zur Kontoeröffnung, Überprüfung der KYC-Daten) während des Onboarding-Prozesses
• Durchführung von Compliance-Kontrollen, wie z. B. AML-Prüfungen vor und nach der Kontoeröffnung (Transaktionen mit erhöhtem Risiko, PEP-Prüfung, Abgleich mit Sanktionslisten)
• Identifizierung von Kunden mit hohem Risiko und Durchführung entsprechender Risikobewertungen
• Unterstützung bei der Erstellung von MROS-Meldungen sowie bei Rechts- oder Amtshilfegesuchen (Bereitstellung von Daten und Dokumenten)
• Beratung des Front Office und der Geschäftsleitung zu den Anforderungen gemäß CDB und den Vorschriften zur Geldwäschereibekämpfung
• Beratung des Front Office und der Geschäftsleitung in den Bereichen grenzüberschreitende Geschäfte, FinSA und Steuer-Compliance (AEoI/FATCA/QI)
• Durchführung von Compliance-Prüfungen und -Kontrollen in den Bereichen grenzüberschreitende Geschäfte, FinSA und Steuer-Compliance (AEoI/FATCA/QI)
• Unterstützung bei Aktivitäten im Zusammenhang mit Datenschutzvorschriften
• Unterstützung der Compliance-Funktion bei der Erstellung von Richtlinien und Verfahren zu regulatorischen und Compliance-Themen
• Beratung und Schulung der Mitarbeiter in Compliance-Fragen und bei Projekten

 Ihr Profil

• Abgeschlossenes Studium der Rechtswissenschaften an einer Schweizer Universität oder vergleichbare Ausbildung, plus eine ergänzende Compliance Ausbildung (CAS)
• Mindestens 5 bis 10 Jahre Berufserfahrung bei einem Finanzinstitut oder Bank
• Muttersprache Deutsch oder C1 und sehr gute Englischkenntnisse, Französisch von Vorteil

Ihr neuer Arbeitgeber bietet Ihnen eine abwechslungsreiche Funktion in einem motivierten Team. Ihre Mitwirkungsmöglichkeiten, Eigeninitiative und Engagement wird geschätzt. Möchten Sie teil einer wachstumsorientierten Bank sein, dann gibt Ihnen Frau Edith Heiniger, Geschäftsführerin, Heiniger Management Consulting, gerne unverbindlich Auskunft. Wir freuen uns auf Ihre Bewerbung an email eh@heinigerconsulting.ch /www.heinigerconsulting.ch